金融机构对于以下哪些情形应进行报告？（多选题） A. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子以及恐怖活动犯罪募集或者企图募集资金或者其他形式财产的 B. 怀疑客户为恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人以及恐怖活动犯罪提供或者企图提供资金或者其...
下面哪些项目可以缓释集中度的风险暴露？（）（单选题） A. 交易对手为单个交易对手 B. 交易对手相互关联的交易对手 C. 类似相同的抵押品 D. 设定单个交易对手的上限 [MustVIP]...
《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法违规对外提供的事项有（）。（多选题） A. 对可疑交易特征予以保密 B. 对报告可疑交易的信息予以保密 C. 对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密 D....
合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的QFII账户纳入（）管理。（单选题） A. 一般存款账户 B. 基本存款账户 C. 专用存款账户 D. 临时存款账户 [MustVIP]...
个人外币帐户目前在ATM和自助终端渠道开通（）业务（单选题） A. 各帐户间转帐 B. 帐户查询 C. 结售汇 D. 本人名下转帐 [MustVIP]...
中国工商银行员工行为禁止性规定所称员工行为特指与员工（）等相关的行为活动。（多选题） A. 职业道德 B. 职业操守 C. 职业纪律 D. 岗位规范 [MustVIP]...
汇票专用章不得由（）保管使用。（多选题） A. 账务核算人员 B. 票据交换人员 C. 汇票保管人员 D. 汇票签发人员 E. 本票保管人员 [MustVIP]...
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查时发现以下哪些工作现象应予关注？（）（多选题） A. 利用职权收受企业或个人的礼金、礼券和贵重物品，经常接受企业宴请或有吃、拿、卡、要、报等行为的...
项目实际投资超过（），贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。（单选题） A. 约定额度 B. 现有偿还能力 C. 固定资产总额 D. 原定投资金额 [MustV...
商业银行信息科技风险是指信息科技在商业银行运用过程中，由于（）产生的操作、法律和声誉等风险。（多选题） A. 自然因素 B. 人为因素 C. 技术漏洞 D. 管理缺陷 [MustVIP]...
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