以下关于反洗钱的说法，正确的有（ ）。 （多选题）A. 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 B. 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度 C. 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构...
下列属于银行业从业人员的“勤勉尽职”原则的是（ ）。 （多选题）A. 勤勉谨慎 B. 对所在机构负有诚实信用义务 C. 切实履行岗位职责 D. 维护所在机构商业信誉 E. 保持个人品行正直 [MustVIP]...
信息披露监管要求银行业金融机构如实披露（ ）。 （多选题）A. 风险管理状况 B. 财务会计报告 C. 董事变更情况 D. 高级管理人员变更情况 E. 其他重大事项 [MustVIP]...
债权人向人民法院申请保护债权的诉讼时效期间通常为()年。 （单选题）A. 1 B. 3 C. 5 D. 2 [MustVIP]...
《银行业监督管理法》规定，银监会的监督管理措施可以包括（ ）。 （多选题）A. 要求银行按照规定报送财务报表 B. 进入银行进行检查 C. 与银行董事进行监督管理谈话 D. 责令银行按照规定如实披露风险管理状况 E. 查询涉嫌金融违法的...
我国很多理财师在具体的工作中遇到了不少困难，于是也形成了一种说法——“中国人是不会告诉你家庭财务信息的”。形成这种说法的具体原因包括()。 （多选题）A. 人们理财意识比较弱 B. 理财行业发展不成熟 C. 缺乏成熟的客户信息收集技巧 D...
《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款，这里所说的“关系人”不包括（ ）。 （单选题）A. 商业银行董事 B. 与该银行有结算业务关系的客户 C. 商业银行信贷人员的近亲属 D. 商业银行管理人员所投资的公司 [MustVI...
要求理财师在向客户提供具体的财务建议前，必须要做到了解客户的国家不包括（ ）。 （单选题）A. 美国 B. 英国 C. 日本 D. 澳大利亚 [MustVIP]...
下列关于黄金投资的说法中，错误的是（ ）。 （单选题）A. 黄金的收益与股票市场的收益正相关 B. 一般在面对通货膨胀压力的情况下，黄金投资具有保值增值的作用 C. 黄金投资通常是投资组合中一个重要的分散风险的组合资产 D. 黄金市场的均...
货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是（ ）。 （单选题）A. 一年至三年之间 B. 6个月以内 C. 一年以内 D. 一年以上 [MustVIP]...
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