个人状况会影响个人投资者的投资需求，个人状况不包括（ ）。 （单选题）A. 个人投资者是否就业 B. 个人投资者的年龄 C. 个人投资者的工作稳定性 D. 婚姻状况 [MustVIP]...
下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?() （单选题）A. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 B. 为投资人提供服务的功能 C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 D. 具备交易清算资金处理的功能，以便完成...
关于基金交易业务控制，下列表述错误的是()。 （单选题）A. 交易执行应遵守公平交易制度 B. 基金经理应直接向交易员下达投资指令进行交易 C. 投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行 D. 每日交易记录应当存档 [MustVIP]...
关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 B. 银行存款 C. 住房按揭支持证券 D. 所有的公募基金 [MustVIP]...
某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以150元的价格买入200股某股票，融资年利率为8．6％。假设3个月后，该股票上涨至165，该笔投资收益率为（ ）。 （单选题）A. 11．4％ B. 8.925％ C. 1...
下列关于可转换债券价值说法错误的是（ ）。 （单选题）A. 可转债的市场价值表现为其在一级市场的价格，其市场价值通常高于转换价值 B. 转换价值的大小，须视普通股的价格高低而定 C. 纯粹债券价值来自债券利息收入 D. 可转换债券的价值...
基金托管人不需要对基金管理人的()进行复核审查。 （单选题）A. 基金定期报告 B. 基金临时公告 C. 基金资产净值 D. 份额净值 [MustVIP]...
在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（ ）。 （单选题）A. 就基金已投资项目进行追加投资 B. 通知公告债权人 C. 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款 D. 清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单 [...
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述，错误的是（ ）。 （单选题）A. 股东人数不少于4000人 B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 C. 在上海证券交易所上市交易时...
基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上．通过建立组织机制运用管理方法实施操作程序与控制措施而形成的系统。 （单选题）A. 内部监管 B. 内部监督 C. 内部控制 D. 内部督...
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