中国证监会一般工作人员离职后()年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。 （单选题）A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 [MustVIP]...
基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（ ） （单选题）A. 通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额 B. 委托互联网金...
下列关于远期合约期货合约期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是（ ）。 （单选题）A. 期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行 B. 一般而言，远期合约和互换合约通常是...
关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是() （单选题）A. 基金经理可以直接向交易员下达交易指令 B. 基金公司投资交易流程包括风险控制环节 C. 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 D. 交易员收到投资指令后有权选择适当...
基金管理人可设总经理()人，副总经理若干人。 （单选题）A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 [MustVIP]...
证券X的期望收益率为12％，标准差为20％。证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（ ）。 （单选题）A. 13．5％ B. 15．5％ C. 27．0％ D. 12．0％ [M...
基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。 （单选题）A. 在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项 B. 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C. 向代销机构支付认购手续...
关于我国债券市场，下列说法正确的是（ ）。 （单选题）A. 银行间债券市场最早是通过交易商协会进行债券交易发展而来的 B. 银行间债券市场在债券分销量托管量和现券交易量方面都占据市场主导地位 C. 交易所市场一直以来都居于我国债券市场的...
某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是() （单选题）A. 通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书 B. 通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 C. 向其管理的其他基金的投资者推介该基金 D. 通过银行向部分高...
根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。 （单选题）A. 股权投资基金资金损失所涉风险 B. 股权投资基金募集失败所涉风险 C. 基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉...
帮考士