反洗钱合规风险的主要管理措施，包括()。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改非交易过户 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。 （单选题）A. ⅠⅡⅢ B. ⅡⅢⅣ C. Ⅰ...
某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是()。 （单选题）A. 将基金定期报告提前向其父披露 B. 将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易 C. 向其父提供公司研究员编制的研究...
托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。 （单选题）A. 托管人结算模式与券商结算模式 B. 托管人结算模式与银行结算模式 C. 券商结算模式与银行结算模式 D. 银行结算模式与交易所结算模式 [MustVIP]...
对基金投资人进行风险承受能力的调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。 Ⅰ．投资目的和投资期限 Ⅱ．投资经验和财务状况 Ⅲ．投资资格和资金来源 Ⅳ．短期及长期风险承受能力 （单选题）A. ⅠⅢⅣ B. ⅠⅡⅢⅣ C. ⅠⅡⅣ D...
某基金的年化收益率为35％，年化标准差为28％，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67％的可能下处于如下区间（ ）。 （单选题）A. 70％～35％ B. 63％～7％ C. 28％～28％ D. 28％～35％ [MustVIP]...
《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。 （单选题）A. 中国证券业协会 B. 中国股权投资基金协会 C. 中国证券投资基金业协会 D. 中国证监会 [MustVIP]...
交易所上市交易的可转换债券一般按照哪一种价格进行估值() （单选题）A. 第三方估值机构提供的当日估值净值 B. 成本价 C. 交易所市价 D. 交易所收盘价 [MustVIP]...
在每日开市前，基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券登记结算机构 Ⅲ．基金托管人 （单选题）A. ⅠⅡⅢ B. ⅡⅢ C. ⅠⅢ D. ⅠⅡ [MustVIP]...
（ ）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 （单选题）A. 股票 B. 存托凭证 C. 可转换债券 D. 认股权证 [MustVIP]...
基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人基金销售机构不得()。 Ⅰ．办理预售业务 Ⅱ．公布基金宣传推介材料 Ⅲ．发售基金份额 Ⅳ．举办客户推介会 （单选题）A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅢⅣ D.Ⅰ...
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