关于CAPM模型，下列说法错误的是（ ）。 （单选题）A. CAPM模型是以马科维茨证券组合理论为基础的 B. CAPM模型假设存在交易费用和税金 C. CAPM模型揭示均衡状态下证券收益率与风险之间的关系 D. CAPM模型假设所有投...
私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是()。 （单选题）A. 销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品 B. 销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍 C. 销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝 D. 销售人员按照公司...
下列选项中，属于单边合约的是（ ）。 Ⅰ．远期合约 Ⅱ．期货合约 Ⅲ．期权合约 Ⅳ．信用违约互换合约 （单选题）A. ⅢⅣ B. ⅡⅢ C. ⅠⅡ D. ⅠⅢ [MustVIP]...
以下选项中，不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。 （单选题）A. 基金经理恶意砸盘 B. 基金管理人挪用基金财产 C. 基金业绩排名靠后 D. 基金产品间利益输送 [MustVIP]...
下列项目中，不应该在基金费用中列支的是（ ）。 （单选题）A. 基金合同生效后的会计师费或律师费 B. 基金合同生效后的信息披露费用 C. 关于基金合同生效前的信息披露费用 D. 销售服务费 [MustVIP]...
关于资产组合分散化，以下表述正确的是（ ）。 （单选题）A. 投资分散化有利于提高资产的收益 B. 适当的分散化投资可以减少或消除系统风险 C. 投资分散化有利于降低资产的非系统性风险 D. 投资分散化使资产组合的预期收益率降低，因为它...
下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。 （单选题）A. 投资者教育有固定的推广模式 B. 存在广泛适用的投资者教育计划 C. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代 D. 投资者教育有成熟的经验可以遵循 [MustV...
股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。 （单选题）A. 要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B. 要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C. 委托第三方机构对基金进行风险评级 D. 承诺投资者该基金为保本型基金...
以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是() （单选题）A. 基金宣传推介材料 B. 基金招募说明书 C. 托管协议 D. 基金合同 [MustVIP]...
在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标内控原则控制环境及内控措施等内容的文件是()。 （单选题）A. 基本管理制度 B. 内部控制大纲 C. 业务操作手册 D. 部门业务规章 [MustVIP]...
帮考士