基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责岗位设置岗位责任操作守则等进行具体说明的文件是()。 （单选题）A. 内部控制制度 B. 内部控制大纲 C. 部门业务规章 D. 业务操作手册 [MustVIP]...
关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是() （单选题）A. 募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全 B. 募集机构应恪尽职守诚实守信谨慎勤勉防范利益冲突 C. 募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息...
关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是 （单选题）A. 基金因其生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则,因此在基金层面不涉及缴纳流转税 B. 企业每一纳税年度的收入总额减除成本费用以及损失后的余额,为生产所得 C. 基金的自然人投资...
监管机构对基金机构检查的主要内容包括()。 Ⅰ．合规监控 Ⅱ．风险管理 Ⅲ．内部稽核 Ⅳ．行为规范 （单选题）A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅠⅡ C. ⅠⅡⅢ D. ⅠⅢ [MustVIP]...
下列关于共同对手方的说法中，错误的是（ ）。 （单选题）A. 共同对手方的制度是场内证券交易所的结算原则 B. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券交易所是所有参与人的共同对手方 C. 如果买卖中的一方不能按约定条件履...
下列属于股票特征的是（ ）。 Ⅰ 收益性 Ⅱ 风险性 Ⅲ 永久性 Ⅳ 参与性 （单选题）A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅢⅣ C. ⅠⅡ D. IⅡⅢⅣ [MustVIP]...
下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是()。 （单选题）A. 基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构 B. 基金销售机构属于基金市场的服务机构 C. 律师事务所属于基金市场的服务机构 D. 基金市场服务机构还包含基金评价机构 [...
（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权债券的转让和融资服务的场外交易市场。 （单选题）A. 新三板交易 B. 全国中小企业股份转让系统 C. 柜台交易 D. 区域性股权交易市场 [MustVIP]...
关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是()。 （单选题）A. 开放式基金的基金份额的认购 B. 开放式基金的基金份额的申购 C. 开放式基金的基金份额的登记 D. 开放式基金的基金份额的赎回 [Mus...
风险溢价是为（ ）投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。 （单选题）A. 风险偏好型 B. 风险厌恶型 C. 风险中立型 D. 以上所有 [MustVIP]...
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