下列关于回购协议的说法，错误的是（ ）。 （单选题）A. 回购协议的抵押品以金融债券为主 B. 证券的出售方为资金借入方，即正回购方 C. 证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方 D. 回购协议本质上是一种证券抵押贷款 [MustVIP]...
下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是()。 （单选题）A. 必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用 B. 必须覆盖公司的各项业务各个部门各级人员 C. 各机构部门岗位职责应当保持相对独立 D. 应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向...
由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是（ ）。 （单选题）A. 资产收益率 B. 资产负债率 C. 净资产收益率 D. 销售利润率 [MustVIP]...
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（） Ⅰ．对内部控制建设与实施进行不定期监督检查 Ⅱ．对内部控制建设与实施进行周期性监督检查 Ⅲ．及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部外部进行有效沟通 Ⅳ．发现内控需...
私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。 （单选题）A. 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷 B. 风险揭示书 C. 投资者符合合格投资者条件的承诺函 D. 投资说明书 [MustVIP]...
以下用于管理投资交易操纵风险的是() （单选题）A. 建立交易对手信用评级制度 B. 严格划分交易员权限，完善内部审核机制 C. 密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资 D. 分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿 [Must...
对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）方法。 （单选题）A. 特雷诺比率 B. 信息比率 C. 夏普比率 D. Brinson [MustVIP]...
关于分级基金的特点，下列表述错误的是()。 （单选题）A. 一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别 B. 不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作 C. 分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性 D. 分级基金的子份额通常可以在交易所...
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是() （单选题）A. 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规定 B. 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 C. 守法合规的目的是避免基...
（ ）是专门投资于基金的基金产品。 （单选题）A. LOF B. ETF C. FOF D. QDII [MustVIP]...
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