下列关于关联交易的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．现实中，关联交易往往使中小投资者利益受损 Ⅱ．现实中，关联交易容易成为企业调节利润避税和为一些部门及个人获利的途径 Ⅲ．关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范...
风险选择原则是指保险人在承保时，对投保人所投保的( )等要有充分和准确的认识，并作出承保或拒保或者有条件承保的选择。 Ⅰ风险种类Ⅱ风险程度 Ⅲ保险种类Ⅳ保险金额 （单选题）A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅠⅡⅣ C. ⅡⅢⅣ...
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。 Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见的审计报告 Ⅲ地方融资平台公司 Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公...
下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．是一种全值估计方法，可以处理非线性大幅波动及“肥尾”问题 Ⅱ．如果产生的数据序列是伪随机数，可能导致错误结果 Ⅲ．可以通过设置消减因子，使得模拟结果对近期市场的变化更快地作出反应 Ⅳ．...
根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是()（单选题）A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策C.另类投资子公司不得...
享有优先认股权的股东可以()。Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效（单选题）A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．...
在证券市场供给决定因素分析中，影响上市公司数量的主要因素有( )。 Ⅰ．宏观经济环境 Ⅱ．制度因素 Ⅲ．市场因素 Ⅳ．股票价格因素 （单选题）A. ⅠⅡ B. ⅠⅡⅢ C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ [MustVIP]...
每个经济周期一般都要经过()阶段。Ⅰ．萧条Ⅱ．衰退Ⅲ．复苏Ⅳ．繁荣（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ [MustVIP]...
证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载留存。Ⅰ．证券专业知识Ⅱ．证券...
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