基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。（单选题）A.5％B.10％C.30％D.50％[MustVIP]...
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 （单选题）A. 2 B. 3 C. 5 D. 10 [MustVIP]...
构成利润表的项目有( )。 Ⅰ．营业收入 Ⅱ．利润总额 Ⅲ．应付股利 Ⅳ．营业利润 （单选题）A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ [MustVI...
下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。（单选题）A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律行政法规规定...
按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。 Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．客户回访 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D. Ⅱ．Ⅲ...
投资者对证券经纪商发出的委托指令能以()的形式出现。Ⅰ．口头传达Ⅱ．书面委托Ⅲ．电话自动委托Ⅳ．网上委托（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于量化投资分析的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．严格执行量化投资模型所给出的投资建议 Ⅱ．具有非系统性 Ⅲ．及时快速地跟踪市场变化，不断发现能够提供超额收益的新的统计模型，寻找新的交易机会 Ⅳ．量化投资是靠概率取胜 （单选题）A....
客户认为有关信息记录与实际情况不符合，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ．证券公司Ⅱ．公安机关Ⅲ．证券业自律组织Ⅳ．国务院证券监督管理机构（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅢ...
证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。Ⅰ．基金交易费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金运作费Ⅳ．基金销售服务费（单选题）A.ⅠⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅣ[MustVIP]...
在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和（ ）。 （单选题）A. 骑乘收益率曲线 B. 水平分析 C. 免疫策略 D. 债券互换 [MustVIP]...
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