证券公司的自营业务合规风险包括（）。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控（单选题）A.ⅢⅣB.ⅠⅣC.ⅠⅡD.ⅡⅢ[MustVIP]...
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。（单选题）A.3B.6C.9D.12[MustVIP]...
对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。（单选题）A.处以10年有期徒刑B.单处1万元罚金C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒...
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金（单选题）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④[MustVIP]...
下列关于基金财产的说法，正确的有()Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产（单选题）A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅢD.ⅠⅣ[Mu...
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查监督或者检查的是（）。（单选题）A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会[MustVIP]...
()是基金管理公司最核心的一项业务。（单选题）A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.企业年金管理D.投资咨询服务[MustVIP]...
证券投资基金当事人中，基金运营的核心是()。（单选题）A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者[MustVIP]...
下列不属于基金份额持有人义务的是（）。（单选题）A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任[MustVIP]...
证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好（单选题）A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ[MustVIP]...
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