未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A、1%～3%B、1%～5%C、3%～5%D、5%～10%[MustVIP]...
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。A、客户利益优先B、诚实信用C、公平公正D、审慎尽责[MustVIP]...
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%[MustVIP]...
证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A、证券公司B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会[MustVIP]...
下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A、证券交易所的从业人员B、期货经纪公司的从业人员C、证券业协会的工作人员D、自然人[MustVIP]...
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、1万元以上5万元以下C、3万元以上5万元以下D、5万元以上10万元以...
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。A、直投基金认缴承诺书B、集合资产管理风险揭示书C、集合资产管理计划说明书D、集合资产管理合同文本[MustVIP]...
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A、最近36个月内存有违反诚信的不良记录B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律...
（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、收人情况信息[MustVIP]...
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券公司治理准则》D、《证券公司风险控制指标管理办法》[MustVIP]...
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