在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C、与客户分享投资收益、分担投资损失D、使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户...
根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A、对合伙企业实行管理B、对证券交易活动实行管理C、对证券从业者实行行业限制D、对会员实行管理[MustVIP]...
证券账户管理包括（）。A、证券账户注册资料查询与变更B、证券账户的开立C、证券账户的注销D、证券账户挂失补办[MustVIP]...
涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A、《中华人民共和国公司法》B、《中华人民共和国证券法》C、《中华人民共和国刑法》D、《中华人民共和国劳动合同法》[MustVIP]...
资产管理合同的基本事项包括（）。A、客户资产的种类和数额B、投资目标和管理期限C、投资范围、投资限制和投资比例D、客户资产的管理方式和管理权限[MustVIP]...
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A、股票市场融资B、债券市场融资C、风险投资融资D、商业信用融资[MustVIP]...
以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。A、两者均需承担偿还责任B、两者均需承担投资回报责任C、担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要D、担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业...
张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A、S公司的财务总监张某B、S公司的法定代表人王某C、S公司D、S公司的总经理李某[MustVIP]...
下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A、甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B、乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C、丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产D、丁公司公告招股意向书...
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。A、资产证券化的发起人是资产证券化的起点B、特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C、可以证券化的...
帮考士
