商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管，接管期限最长不得超过____年。（单选题） A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 [MustVIP]...
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的，应当进行以下处理（）。（多选题） A. 暂停或者停止该项业务，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款 B. 对该金融机构直...
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行销售的理财计划中包括结构性存款产品的，其结构性存款产品应将基础资产与衍生交易部分相分离，基础资产应按照（）业务管理，衍生交易部分应按照金融衍生产品业务管理。（单选题） A. 活期存款 B...
若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。（单选题） A. 上调一级 B. 下调一级 C. 下调两级 D. 上调两级 [MustVIP]...
（）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。（单选题） A. 反洗钱业务部门 B. 所有部门 C....
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。（多选题） A. 中国银行业监督管理委员会 B. 中国证券监督管理委员会 C. 中国保险监督管理委员会 D. 中国反洗钱监测中心 [MustV...
对公客户因合并、分立变更单位名称，但不改变开户银行及账号的，需出具（）及其上级主管部门的变更批准文件。（单选题） A. 工商管理部门 B. 企业董事会或股东会 C. 中国人民银行 D. 会计师事务所 [MustVIP]...
根据我国《刑法》规定，洗钱罪的最高刑期是（）。（单选题） A. 死刑 B. 无期徒刑 C. 十年 D. 五年 [MustVIP]...
（）负责组织协调全行反洗钱管理工作，推动反洗钱相关业务部门及分支机构履行反洗钱职责。（单选题） A. 反洗钱工作领导小组 B. 董事会下设专业委员会 C. 反洗钱监测分析中心 D. 反洗钱工作办公室 [MustVIP]...
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，下列不可能是一次性金融交易的有（）。（单选题） A. 现金存款 B. 现金汇款 C. 现钞兑换 D. 票据兑付 [MustVIP]...
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