金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理（）。（多选题） A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款 B. 给予警告，没收违法所得...
商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额主要包括（）。（《商业银行市场风险管理指引》第23条）（多选题） A. 交易限额 B. 风险限额 C. 止损限额 D. 资产限额 E. 资金限额 [MustVIP]...
行政许可决定机关作出不予行政许可决定的，应当说明理由，并告知申请人依法享有在法定时间内申请行政复议或者提起（）的权利。（单选题） A. 法院调解 B. 仲裁 C. 行政诉讼 D. 行政调解 [MustVIP]...
1997年，亚太反洗钱组织包括南亚、东南亚、东亚及南太平洋地区的（）个成员国家和地区。（单选题） A. 40 B. 41 C. 42 D. 43 [MustVIP]...
对于特殊业务类型的交易频率，银行业金融机构可关注开（销）户数量、（）大额转账汇款频率、涉及自然人的跨境汇款频率等。（单选题） A. 非自然人 B. 自然人 C. 非自然人与自然人 D. 非自然人之间 [MustVIP]...
跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家（地区）的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生，金融机构应重点结合（）风险，关注客户是否存在单位时间内多次涉及抗跨境异常交易报告等情况。（单选题） A. 行业风险 B. 业务风险 C. 地域风险...
贷款人办理固定资产业务出现何种情形时，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十七条的规定采取监管措施？（）（多选题） A. 固定资产贷款业务流程有缺陷的； B. 未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门...
按照金融行动特别工作组的“40＋9”建议的要求，下列行业中哪个不属于客户身份识别制度适用的范围？（）（单选题） A. 房地产销售商 B. 体育彩票 C. 珠宝商 D. 律师 [MustVIP]...
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的（）等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。（多选题） A. 现金汇款 B. 现钞兑换 C. 票据兑付 D. 信用卡结算...
对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）（多选题） A. 上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查 B. 同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计 C. 反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查...
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