根据规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不报告”的大额交易（）（多选题） A. 个人和机构定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个定期账户里 B. 个...
下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）（单选题） A. 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B. 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 C. 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付...
中风险客户重新审核期限为（）。（单选题） A. 三个月 B. 六个月 C. 一年 D. 三年 [MustVIP]...
信用违约互换的定价不是以下哪种变量的函数？（）（单选题） A. 违约概率 B. 久期 C. 违约损失率 D. 市场利差 [MustVIP]...
信贷限制性条件原则上应在（）前落实。（单选题） A. 贷款发放 B. 信贷合同签订 C. 借款凭证签订 D. 贷款发放当日 [MustVIP]...
某有限公司2007年11月26日与某支行建立信贷关系，首笔贷款5000万元，期限一年，用途为购手机，检查发现的主要问题如下：（1）借款人财务报表中存在的明显问题未予揭示；（2）贷款被挪用；（3）未按规定进行贷后检查。从操作风险管理角度，上述...
风险经理在检查中发现联行柜员的传票中，打印的记账凭证上显示的收款方户名与原始凭证上的收款方户名不一致，这说明该网点（）存在问题。（单选题） A. 开销户业务 B. 存取款业务 C. 支付结算业务 D. 代理业务 [MustVIP]...
上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。（单选题） A. 三分之二； B. 二分之一； C. 四分之三； D. 五分之四； [...
个人住房贷款质押担保的法律风险主要是（）。（多选题） A. 质押股票的价值波动风险 B. 质押物的合法性 C. 对于无处分权的权利进行质押 D. 非为被监护人利益以其所有权利进行质押 E. 以非法所得、不当所得的权利进行质押 [...
下列项目哪些属现金流量表中的现金（）。（多选题） A. 库存现金 B. 活期存款 C. 60天内到期的国债投资 D. 应收关联企业的临时暂用款 [MustVIP]...
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