本站VIP免费查看
开通会员
开通本站VIP可查看该内容
证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。Ⅰ.责令其限期改正Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ.对公司高级管理人员
直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果(单选题)
A.Ⅰ
Ⅲ
Ⅳ
B.Ⅰ
Ⅱ
Ⅳ
C.Ⅰ
Ⅱ
Ⅲ
Ⅳ
D.Ⅰ
Ⅱ
Ⅲ
手机访问快速搜题。
版权声明:本文原创或收集发布,未经许可禁止转载。