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证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。Ⅰ.责令其限期改正Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ.对公司高级管理人员直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果(单选题)

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 22#证券从业资格证

证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。Ⅰ.责令其限期改正Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ.对公司高级管理人员

直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果(单选题)

A.Ⅰ

B.Ⅰ

C.Ⅰ

D.Ⅰ

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