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下列选项中.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款(单选题)

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 6#证券从业资格证

下列选项中.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告

3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份

财产与收入状况

证券投资经验和风险偏好Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险Ⅳ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款(单选题)

A.Ⅰ

B.Ⅰ

C.Ⅰ

D.Ⅰ

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