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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系（单选题）

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 9#证券从业资格证

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系（单选题）

A.Ⅰ

Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

B.Ⅰ

Ⅱ

Ⅲ

C.Ⅰ

Ⅱ

Ⅳ

D.Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

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上一篇：下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有()。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为（单选题）下一篇：根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产（单选题）

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