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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ法律行政法规Ⅱ监管部门规章及规范性文件Ⅲ行业规范和自律规则Ⅳ公司内部规章制度（单选题）

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 8#证券从业资格证

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁

被采取监管措施

遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ

法律

行政法规Ⅱ

监管部门规章及规范性文件Ⅲ

行业规范和自律规则Ⅳ

公司内部规章制度（单选题）

A.Ⅰ

Ⅱ

Ⅲ

B.Ⅰ

Ⅳ

C.Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

D.Ⅰ

Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

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Ⅰ如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方
Ⅱ如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
Ⅲ证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
Ⅳ证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素（单选题）

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