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下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。(单选题)

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 3#证券从业资格证

下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。(单选题)

A.建立防火墙制度,确保自营业务与经纪

资产管理

投资银行等业务在人员

信息

账户

资金

会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海

深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别

测量和监控程序,使风险监控走向科学化

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