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实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（　　）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部（单选题）

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 15#证券从业资格证

实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（　　）对研究报告进行合规审查。
Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部（单选题）

A. Ⅰ．Ⅳ

B. Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ

D. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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上一篇：保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（）。
Ⅰ对发行人的信息披露文件及向中国证监会证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
Ⅱ列席发行人的股东大会董事会和监事会
Ⅲ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅳ按照中国证监会证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明（单选题）下一篇：场外交易的参与者主要有()。Ⅰ．证券商Ⅱ．股票出售者Ⅲ．股票购入者Ⅳ．银行机构（单选题）

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