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下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有(  )。
Ⅰ在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标
Ⅱ在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认
Ⅲ投资顾问可以根据情况自行修改投资目标
Ⅳ如要对已经确定的投资目标进行修改,必须征得客户同意(单选题)

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 11#证券从业资格证

下列关于客户理财目标确定步骤的说法中,正确的有(  )。
Ⅰ在确定客户的投资目标前,先征询客户的期望目标
Ⅱ在初步拟定客户的理财目标后,要再次征询客户的意见并取得确认
Ⅲ投资顾问可以根据情况自行修改投资目标
Ⅳ如要对已经确定的投资目标进行修改,必须征得客户同意 (单选题)

A. Ⅰ

B. Ⅰ

C. Ⅲ

D. Ⅰ

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