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期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。(多选题)

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 6#期货从业资格证

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对监督检查的事项有()。 (多选题)

A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B. 在通知客户追加保证金

客户出入金

与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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