下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款的有()。 （多选题）A. 直接或者间接参与期货交易 B. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 C. 违反规定收取保证金 D. 未建立...
未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。 （单选题）A. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B. 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下...
下列关于互联网交易的表述中，正确的有（ ）。 （多选题）A. 期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单 C. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的...
下列关于股指期货期现套利交易的表述中，正确的有()。 （多选题）A. 正向套利是指买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出指数期货合约 B. 反向套利是指卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买进指数期货合约 C. 利用股指期货的市场价格与...
非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将()反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 （多选题）A. 成交时间 B. 委托回报 C. 成交结果 D. 结算流程 [MustVIP]...
某交易者以9710元／吨买入7月棕榈油期货合约100手，同时以9780元／吨卖出9月棕榈油期货合约100手，当两合约价格为()时，将所持合约同时平仓，该交易者亏损。(不计手续费等费用) （不定项题）A. 7月9810元／吨，9月9850元...
下列人员中，必须具有期货从业人员资格的有（ ）。 （多选题）A. 期货公司独立董事 B. 期货公司董事长 C. 期货公司财务负责人 D. 期货公司法定代表人 [MustVIP]...
套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易（ ）。 （单选题）A. 大 B. 小 C. 一样 D. 不一定 [MustVIP]...
期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。 （单选题）A. 变更交易所名称 B. 期货交易所分立 C. 股东大会决定解散期货交易所 D. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 [MustVIP]...
下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是（ ）。 （单选题）A. 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬 B. 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易 C. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向...
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