根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现()情形时应当向公司全体董事书面报告。 （多选题）A. 期货公司进入风险预警期的 B. 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的 C. 风险预警期结束的 D. 风险...
期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。 （单选题）A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C. 期货公司营业部所在地的期货交易所 D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构 [M...
假设沪铜和沪铝的合理价差为32500元/吨，表1所列情形中，理论上套利交易盈利空间最大的是（ ）。 （单选题）A. ② B. ③ C. ① D. ④ [MustVIP]...
下列关于期货交易所的表述中，错误的是()。 （单选题）A. 以营利为最终目的 B. 按照其章程的规定实行自律管理 C. 以其全部财产承担民事责任 D. 其负责人由国务院期货监督管理机构任免 [MustVIP]...
期货公司使用的( )应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时向住所地中国证监会派出机构备案。 （多选题）A. 客户承诺书 B. 风险揭示书 C. 资产管理合同文本 D. 集合资产管理计划 [MustVIP]...
《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。 （多选题）A. 完善期货公司治理结构 B. 加强内部控制和风险管理 C. 促进期货公司依法稳健经营 D. 维护期货公司投资者合法权益 [MustVIP]...
中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 （单选题）A. 15 B. 5 C. 20 D. 10 [MustVIP]...
关于金融机构擅自运用客户资金，下列表述正确的是()。 （单选题）A. 情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金 B. 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C. 只对单...
自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与金融期货交易。 （多选题）A. 产品认知能力 B. 经济实力 C. 生理及心理承受能力 D. 风险控制能力 [MustVIP]...
在美国货市场，( )是指接受客户委托，代理客户进行期货期权交易，并收取交易佣金的中介组织。 （单选题）A. 期货交易顾问 B. 期货佣金商 C. 场内经纪人 D. 助理中介人 [MustVIP]...
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