期货公司会员单位应按照()的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （多选题）A. 中国期货业协会 B. 中国证监会 C. 中国人民银行 D. 中国金融期货交易所 [Mus...
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人，或者期货公司证券公司的董事监事高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格。 （单选题）A. 3 B. 5...
下列选项属于利率衍生品的是（ ）。 （多选题）A. 利率互换 B. 利率远期 C. 利率期货 D. 利率期权 [MustVIP]...
期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。 （多选题）A. 限制或者暂停部分期货业务 B. 停止批准新增业务 C. 限制期货公司自有资金或者...
()，将使买入套期保值者出现亏损。 （多选题）A. 正向市场中，基差绝对值变大 B. 正向市场中，基差绝对值变小 C. 反向市场中，基差绝对值变大 D. 反向市场中，基差绝对值变小 [MustVIP]...
基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够（ ）。 （单选题）A. 降低基差风险 B. 降低持仓费 C. 使期货头寸盈利 D. 减少期货头寸持仓量 [MustVIP]...
某期货公司会员工作人员张某，因违反了金融投资者适当性制度，对其违规行为负有责任，中国金融期货交易所可以采取的措施有()。 （不定项题）A. 通报批评 B. 暂停从事交易所期货业务资格 C. 公开谴责 D. 取消从事交易所期货业务资格 [M...
一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（ ）。 （单选题）A. 具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录 B. 不存在法律行政法规规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形 C....
下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。 （单选题）A. 多于指令数量的部分由期货公司承担 B. 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担 C. 多于指令数量的，盈利部分由客户享有 D. 多于指令数量的部分由下单人承担 [Mu...
下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的有( )。 （多选题）A. 美式期权在美国市场交易 B. 美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权 C. 欧式期权在欧洲市场交易 D. 欧式期权的买方只能在合约到...
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