下列关于衍生工具的论述，错误的是() （单选题）A. 期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约 B. 远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署 C. 所有的金融衍生工具都可以由远期合约期货合约期权合约和互换合约这四种基本的衍生工...
私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括() （单选题）A. 基金代销协议 B. 基金合同招募说明书 C. 公司章程或者合伙协议 D. 基金主要投资方向和类别 [MustVIP]...
下列不属于金融债券的是（ ）。 （单选题）A. 证券公司短期融资券 B. 商业银行债券 C. 地方政府债券 D. 政策性金融债 [MustVIP]...
根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。Ⅰ．保险经理公司 Ⅱ．保险代理公司 Ⅲ．信托公司 Ⅳ．期货公司 （单选题）A.ⅠⅡⅢⅣ...
某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是() （单选题）A. 某个投资者近三年年均收入60万，拟受让的基金份额净值为150万元 B. 某个投资者金融资产800万，近...
基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括()。 （单选题）A. 召开时间 B. 审议事项 C. 会议形式 D. 份额净值 [MustVIP]...
()是一种既可以在场外市场进行基金份额申购赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 （单选题）A. 上市开放式基金 B. 上市交易型开放式指数基金 C. 分级基金 D. 开放式基金 [MustVIP]...
对于采用自下而上策略的股票型基金，以下说法错误的是（ ）。 （单选题）A. 个股的选择与权重受到基金契约基金合规等方面的限制 B. 股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测 C. 基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股...
外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国( )设立,主要以( )的基金。 （单选题）A. 境内外币对中国境外的企业进行投资 B. 境内人民币对中国境内...
下列通过基金从业资格考试的人员，可以从事基金销售活动的是()。 Ⅰ．独立第三方销售机构员工 Ⅱ．证券公司营业部员工 Ⅲ．基金监管机构员工 Ⅳ．商业银行营业网点员工 （单选题）A. ⅠⅡⅣ B. ⅡⅢⅣ C. ⅠⅡⅢⅣ D. ⅡⅣ [Mus...
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