下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。 （单选题）A. 某销售人员拿公司新发的公募基金相关信息进行基金介绍 B. 某销售人员在进行宣传推介时发现PPT上写有“欲购从速”字样后立即进行了删除 C. 某销售人员要求在某工作日有申购...
下列事项中，可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是()。 （单选题）A. 基金业绩不佳 B. 基金规模下降 C. 基金经理“老鼠仓” D. 基金公司员工离职 [MustVIP]...
证券m与n之间的相关系数为-0．5，下列说法正确的是（ ）。 （单选题）A. m与n不相关 B. m与n负相关 C. m与n正相关 D. m与n的相关性无法判断 [MustVIP]...
股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括()。 （单选题）A. 私募基金信息披露的内容方式及频率 B. 私募基金收益与风险的匹配情况 C. 私募基金的预期收益 D. 私募基金的投资范围投资策略和投资限制情况...
对于证券投资基金从证券市场中取得的收入，须上市公司代扣代缴所得税的是（ ）。 （单选题）A. 其他收入 B. 买卖上市公司股票的差价收入 C. 存款利息收入 D. 基金从上市公司取得的股利收入 [MustVIP]...
关于权益类证券风险溢价的表述，正确的选项是() （单选题）A. 风险资产的期望收益率与其风险溢价正相关 B. 只有非系统性风险才要求相应的风险溢价 C. 当无风险资产收益率上升时，风险资产的风险溢价随之上升 D. 风险资产的风险溢价上升时...
基金监管活动的自律规则不包括( )。 （单选题）A. 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 B. 《基金经理注册登记规则》 C. 《证券投资基金管理公司管理办法》 D. 《基金从业...
上市公司回购股份的方式不包括（ ）。 （单选题）A. 正回购 B. 场外协议回购 C. 要约回购 D. 场内公开市场回购 [MustVIP]...
按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为()。 （单选题）A. 契约型基金和公司型基金 B. 封闭式基金和开放式基金 C. 本币份额基金和外币份额基金 D. 私募基金和公募基金 [MustVIP]...
下列投资的收益率可以看作无风险收益率的是（ ）。 （单选题）A. 中证500指数收益率 B. 中国黄金交易所黄金T+D合约一年的收益率 C. 某货币基金的七日年化收益率 D. 五年期国债市场利率 [MustVIP]...
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