没有独立法人主体地位的基金包括() （单选题）A. 公司型基金和契约型基金 B. 合伙型基金和契约型基金 C. 公司型基金合伙型基金和契约型基金 D. 公司型基金和合伙型基金 [MustVIP]...
基金管理人内部控制的原则包括()。 Ⅰ．有效性原则 Ⅱ．成本效益原则 Ⅲ．相互依赖原则 Ⅳ．健全性原则 （单选题）A. ⅠⅡⅣ B. ⅠⅡⅢⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅡⅢⅣ [MustVIP]...
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。 （单选题）A. 不公平对待不同投资组合 B. 基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C. 基金宣传材料有误导性陈述 D. 基金净值计算差错 [MustVIP]...
关于业务尽职调查，以下表述正确的是() （单选题）A. 业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同 B. 业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解 C. 业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司...
对某上市公司股票价格的估值，如估值日该股票停牌，最近交易日证券市场未发生重大涨跌，且该上市公司也未发生重大事件，则基金管理人应（）。 （单选题）A. 参考同行业其他上市公司股票的现行市价估值 B. 采取该股票的最近交易市价估值 C. 按该...
当经济周期处于收缩期时,财政政策和货币政策的组合搭配方式中最不利于熨平”经济周期波动是() （单选题）A. 扩张性财政政策扩张性货币政策 B. 紧缩性财政政策紧缩性货币政策 C. 扩张性财政政策紧缩性货币政策 D. 缩性财政政策扩张性货币...
股票的（ ）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。 （单选题）A. 理论价格 B. 市场价格 C. 供求价格 D. 票面价格 [MustVIP]...
私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者签署的文件不应当包括()。 （单选题）A. 风险揭示书 B. 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷 C. 投资者符合合格投资者条件的承诺函 D. 投资说明书 [MustVIP]...
以下交易采用净额结算方式的是() （单选题）A. 股票买卖 B. 私募债券转让 C. 大宗交易 D. 跨境ETF申购 [MustVIP]...
下列关于佣金的说法中，错误的是（ ）。 （单选题）A. 佣金是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用 B. 佣金是按照成交金额的一定比例支付的费用 C. 佣金费由经纪佣金证券交易所手续费及证券交易所监管费等组成 D. 从2002...
帮考士