某类股票共100只，某时点市值最大的15只股票的市值分别为：420亿元，318亿元，306亿元，275亿元，260亿元，247亿元，231亿元，220亿元，183亿元，180亿元，177亿元，173亿元，170亿元，158亿元，153亿元...
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 （单选题）A. 协调性原则 B. 客观性原则 C. 规范性原则 D. 专业性原则 [MustVIP]...
以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是( )。 （单选题）A. 特雷诺比率 B. 速动比率 C. 詹森阿尔法（α） D. 夏普比率 [MustVIP]...
以下从基金财产计提的费用是()。 Ⅰ．客户维护费 Ⅱ．销售服务费 Ⅲ．基金管理费 Ⅳ．基金托管费 （单选题）A. ⅡⅢⅣ B. ⅠⅡⅢⅣ C. ⅠⅢⅣ D. ⅠⅡⅢ [MustVIP]...
在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是() （单选题）A. 审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图 B. 审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章 C...
某基金的业绩比较基准为中证全债指数，则以下关于该基金的表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 组合构建需要考虑流动性和杠杆率 B. 属于债券型基金 C. 债券投资比例不受约束 D. 组合构建需要考虑信用结构期限结构组合久期 [MustVI...
为防范证券结算风险，我国建立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收技术故障操作失误不可抗力等造成的证券结算机构的损失。 （单选题）A. 证券结算风险基金 B. 证券交易风险基金 C. 管理风险准备金 D. 投资者保护基金 [MustVIP]...
证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。 （单选题）A. 在交易结束前15分钟计算并公布 B. 在当日开市前15分钟计算并公布 C. 在交易时...
关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是()。 （单选题）A. 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所安全防范措施和其他设施 B. 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定 C. 基金销售机构应当具有健全的治理结构完善的...
关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是() （单选题）A. 促进会员忠实履行受委托义务和社会责任 B. 对违法违规的市场主体采取行政处罚 C. 履行行业自律管理，促进行业合规经营 D. 提供行业服务，提高行业竞争力 [MustV...
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