合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由( )担任执行事务合伙人。 （单选题）A. 任一合伙人 B. 有限合伙人 C. 普通合伙人 D. 指定合伙人 [MustVIP]...
某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是()。 （单选题）A. 发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正 B. 不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注...
基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括()。 （单选题）A. 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务 B. 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务 C. 具有一定的市场认可度 D. 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项...
对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为( )。 （单选题）A. 基金被依法吊销营业执照 B. 基金的某项投资失败，业绩不佳 C. 合伙期限届满，合伙人决定不再经营 D. 基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳...
在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率汇率等市场风险要素发生变化时投资组合所面临的潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是（ ）。 （单选题）A. 风险敞口 B. 下行风险 C. 风险价值 D. 最大回撤 [MustVIP]...
关于清算的说法,错误的是() （单选题）A. 人民法院判定宣告公司破产后,清算组应当继续推进清算事务的执 B. 调查和清理公司财产的工作主要由清算组进 C. 解散清算,即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企 D. 清算组在催告债权人申请...
基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备案。 （单选题）A. 中国证监会 B. 中国证监会派出机构 C. 证券交易所 D. 基金业协会 [MustVIP]...
基金销售机构应具备以下条件()。 Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金管理人风险等级的方法体系 V．有评价基金产品风险等级的方法体系...
关于沪港通以下表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 B. 沪港通试点是2014年经批准开始的 C. 沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位 D. 沪港通分为沪股通和港股通两部分...
下述投资者中视为当然合格投资者的是( )。 （单选题）A. 已备案的资产管理计划 B. 某有限责任公司 C. 未备案的证券投资基金 D. 未备案的产业投资基金 [MustVIP]...
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