下列关于督察长工作的说法中，错误的是( )。 （单选题）A. 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B. 基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定 C. 督察长应当审查，并在申报材料...
全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家()证券交易场所。 （单选题）A. 公司制 B. 股份合作制 C. 合伙制 D. 会员制 [MustVIP]...
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于李某的认定意见正确的是()。 （单选题）A. 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范 B. 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基...
2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险()Ⅰ投资组合平均剩余期限Ⅱ融资回购比例Ⅲ浮动利率债券投资情况 （单选题）A. Ⅰ...
封闭式基金每()公布资产净值。 （单选题）A. 日 B. 周 C. 月 D. 季 [MustVIP]...
关于有效前沿，下列说法正确的是( )。 （单选题）A. 仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为曲线 B. 仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线与曲线的组合 C. 仅有风险资产时的有效...
在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。 （单选题）A. 公正性原则 B. 独立性原则 C. 协调性原则 D. 专业性原则 [MustVIP]...
下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（ ）。 （单选题）A. 有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的 B. 按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证 C. 全球存托凭证是最主要...
( )是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。 （单选题）A. 在岸基金 B. 离岸基金 C. 公募基金 D. 私募基金 [MustVIP]...
关于清算的说法，错误的是() （单选题）A. 解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业 B. 清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产 C. 人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行 D....
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