关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是()。 （单选题）A. 公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待 B. 公司应当建立交易监测系统预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C. 基金交易应实行集中交...
（ ）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用。 （单选题）A. 佣金 B. 印花税 C. 过户费 D. 交易经手费 [MustVIP]...
关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是() （单选题）A. 股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构 B. 基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用 C. 基金服...
公开募集基金的基金管理人及其董事监事高级管理人员和其他从业人员可以有下列哪项行为?() （单选题）A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B. 公平地对待其管理的不同基金财产 C. 玩忽职守，不按照规定履行职责 D. 侵...
下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是()。 （单选题）A. 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品 B. 基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入...
()构成公司内部控制的基础。 （单选题）A. 控制环境 B. 风险评估 C. 信息沟通 D. 内部监控 [MustVIP]...
（ ）是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息。并在期初和期末交换本金。 （单选题）A. 互换合约 B. 利率互换 C. 货币互换 D. 信用违约互换 [MustVIP]...
岗位教育主要是通过()来完成的。 （单选题）A. 职业资格测试 B. 遵守职业道德守则 C. 宣传职业道德典范 D. 在职培训 [MustVIP]...
关于基金管理人风险管理的内容，下列表述错误的是()。 （单选题）A. 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础 B. 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 C. 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 D. 行为监控主要监控基金...
关于风险和收益关系，以下表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 投资产品的风险高，意味着投资产品的收益波动大 B. 投资者承担风险期望得到更高的风险报酬 C. 投资产品的风险高，意味着投资产品的实际收益率高 D. 金融市场上风险与收益常常...
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