在报价驱动市场中，（ ）是市场流动性的主要提供者和维持者；在指令驱动市场中，市场流动性是由（ ）通过买卖指令提供的，（ ）只是执行这些指令。 （单选题）A. 经纪人；投资者；做市商 B. 投资者；经纪人；做市商 C. 投资者；做市商...
以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（ ）。 （单选题）A. 对基金投资者风险承受能力进行调查 B. 对基金投资人和基金公司进行合理匹配 C. 对基金管理人进行审慎调查 D. 对基金产品的风险等级进行设置 [MustVIP]...
下列关于机构法人买卖基金产生的税收的表述，正确的是（ ）。 （单选题）A. 对机构买卖基金份额征收印花税 B. 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C. 对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 D. 对金融机构买卖基金的差价收...
关于投资者教育，以下表述错误的是（）。 （单选题）A.投资者教育可以等同于投资咨询 B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式 C.从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式...
下列关于债券持有者优先股股东普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。 （单选题）A. 债券持有者先于优先股股东 B. 普通股股东先于优先股股东 C. 优先股股东先于债券持有者 D. 普通股股东先于债券持有者 [MustVIP]...
关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记 B. 基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节 C. 基金份额登记具有确定和变更基金份额...
某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0．06％，而同类平均跟踪误差为0．12％。据此，下列判断错误的是（ ）。 （单选题）A. 该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离 B. 该基金分散了大部分的非系统...
按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（）进行产品备案。 （单选题）A.中国证券投资基金业协会 B.中国人民银行 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会 [MustV...
风险承担意愿取决于投资者的（ ）。 （单选题）A. 资产负债状况 B. 风险厌恶程度 C. 投资期限 D. 现金流入情况 [MustVIP]...
收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。 （单选题）A.2% B.1．5% C.1% D.0．5% [MustVIP]...
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