关于基金合同，以下表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 基金合同中约定基金份额持有人可对基金管理人托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起行政诉讼 B. 基金合同应当明确约定持有人大会的召开议事规则等事项 C. 基金合同包含...
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 （单选题）A.协调性原则 B.客观性原则 C.规范性原则 D.专业性原则 [MustVIP]...
任何一家市场参与者进行债券远期交易时必须遵循的规则是（ ）。 （单选题）A. 其他三项都是 B. 任何一家市场参与者单只债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20％ C. 远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200...
关于债券通货膨胀风险，以下表述错误的是() （单选题）A. 一般来说，零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券 B. 通货膨胀使得物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降 C. 浮动利率债券因其利率是浮动的，因此不会面临通货膨胀风险...
基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。 （单选题）A. 岗位职业道德教育 B. 社会各界监督 C. 岗前职业道德教育 D. 政府监管机构监管 [MustVIP]...
()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。 （单选题）A. 信息与沟通 B. 风险应对 C. 风险评估 D. 事项识别 [MustVIP]...
客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。 （单选题）A.诚实守信 B.客户利益优先 C.客户至上 D.专业审慎 [MustVIP]...
根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范标准惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德 （单选题）A. ⅠⅡⅣ B. ⅠⅡ C. ⅡⅢⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ [MustVIP]...
基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是()。 （单选题）A. 行政管理负责人和人事绩效负责人 B. 产品负责人和市场负责人 C. 机构营销负责人和个人营销负责人 D. 信息技术负责人和信息安全负责人 [MustVIP]...
目前在我国各类债券市场中占据债券分销量托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（ ）。 （单选题）A. 上海证券交易所债券市场 B. 银行间债券市场 C. 深圳证券交易所债券市场 D. 商业银行柜台市场 [MustVIP]...
帮考士