股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（ ）。 （单选题）A. 出资人 B. 监管与自律机构 C. 托管人 D. 管理人 [MustVIP]...
下列关于合格境内机构投资者(QDII)的说法中，错误的是（ ）。 （单选题）A. QDII应当定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金出入情况 B. QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，再向中国证监会申请境外证券投...
下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（ ）。 （单选题）A. 普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权 B. 普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权 C. 普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权...
下列不属于中国证监会基金监管职责的是()。 （单选题）A. 监督检查基金信息的披露情况 B. 制定基金行业自律业务规范 C. 制定基金活动监督管理的规章规则 D. 对基金管理人和基金托管人进行监督管理 [MustVIP]...
基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是()。 （单选题）A. 销售人员发布自己制作的宣传材料 B. 尊重投资者的意愿 C. 出示销售人员的身份证和从业资格证 D. 公平对待投资者 [MustVIP]...
股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的()。 （单选题）A. 竞业禁止条款 B. 反摊薄条款 C. 保护性条款 D. 排他...
关于不同类型证券的投票权，以下表述正确的是（）。 （单选题）A. 优先股有优先投票权 B. 债券的投票权次于普通股 C. 投票权与现金流量权保持一致 D. 普通股按持股比例投票 [MustVIP]...
沪港通及深港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通及深港通的双向交易以（ ）作为结算货币。 （单选题）A. 人民币 B. 美元 C. 欧元 D. 港币 [MustVIP]...
中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括()。 Ⅰ．查阅复制与被调查事件有关的财产权登记通信记录等资料 Ⅱ．查阅复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录登记过户记录 Ⅲ．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账...
公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是() （单选题）A. 股票投资总成本/基金的投资总额 B. 股票投资总成本/基金资产净值 C. 股票投资总市值/基金的投资总额 D. 股票投资总市值/基金资产净值 [M...
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