关于投资品种的估值，以下表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 交易所上市的私募债按成本估值 B. 交易所上市的权证以当日市价估值 C. 交易所上市的股指期货以当日结算价估值 D. 交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 [...
下列不属于权证的结算方式的是（ ）。 （单选题）A. 权证持有人到期买入或卖出标的证券 B. 到期进行现金交割结算差价 C. 权证持有人到期放弃行权 D. 权证卖出方到期放弃行权 [MustVIP]...
A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%．该投资组合的期望收益率为（ ）。 （单选题）A. 16% B. 30% C. 15% D. 25% [MustVIP]...
关于招募说明书，下列说法错误的是()。 （单选题）A. 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期 B. 招募说明书约定基金管理人基金托管人和基金份额持有人的权利和义务 C. 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要 D...
假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（ ）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。 （单选题）A. 99％ B. 95％ C. 67％ D. 88％ [MustVIP]...
关于股票投资风险与收益的关系，以下表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 股票预期收益率越高，它的已实现收益也越高 B. 股票的风险与收益是相伴而生的 C. 股票的风险与收益呈正相关性 D. 风险相同的股票，其实际收益也可能不同 [Mu...
关于基金管理人内部控制基本要素，下列说法错误的是()。 （单选题）A. 风险评估是指对公司内外部风险进行识别评估和分析，及时防范和化解风险 B. 控制环境包括经营理念内控文化公司治理结构组织结构员工道德素质等 C. 控制活动可以通过授权控...
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险声誉风险或道德风险Ⅱ合规风险包括投资合规性风险操作合规性风险反洗钱合规性风险等Ⅲ不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ对...
下列选项中，不属于QFII在经批准的额度内可以投资的人民币金融工具的是（ ）。 （单选题）A. 证券投资基金 B. 基金子公司专项资产管理计划 C. 在证券交易所交易或转让的股票债券和权证 D. 在银行间债券市场交易的固定收益产品 [...
某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是() （单选题）A. 风险评估 B. 控制活动 C. 内部环境 D. 内部监督 [MustVIP]...
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