各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括()。 （单选题）A. 基金托管人员的日常监管 B. 开放式基金信息披露的日常监管 C. 公司治理和内部控制的日常监管 D. 基金代销机构的日常监管 [MustVIP]...
下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（）。 （单选题）A. 不存在交易费用及税金 B. 所有投资者都具有同样的信息 C. 所有投资者都是理性的 D. 市场上只有两种投资者 [MustVIP]...
关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是()。 （单选题）A. 目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司 B. 目标公司不得进入协议约定的竞争性行业 C. 目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位 D....
在我国债券发展史上，当债券市场以柜台市场为主时，债券投资者主要通过（ ）的柜台进行交易。 （单选题）A. 证券交易所和商业银行 B. 证券交易所商业银行和证券经营机构 C. 证券交易所和证券经营机构 D. 商业银行和证券经营机构 &nb...
关于投资决策委员会，以下表述错误的是（ ）。 （单选题）A. 投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构 B. 投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程 C. 投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理 D. 投资决策委员会...
基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。 （单选题）A. 成本控制原则 B. 可操作性原则 C. 安全性原则 D. 实用性原则 [MustVIP]...
关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。 （单选题）A. 根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任解聘及薪酬事项 B. 董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估 C. 批准公司合规管理部门的...
与其他金融工具相比较，开放式基金是一种()。 （单选题）A. 债权凭证 B. 收益凭证 C. 信用凭证 D. 受益凭证 [MustVIP]...
基金管理公司和基金代销机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备。 （单选题）A. 20 B. 15 C. 10 D. 5 [MustVIP]...
关于公司重组上市的说法，正确的是( )。 Ⅰ．重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东 Ⅱ．重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的 Ⅲ．重...
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