合格境外机构投资者，简称为（ ）。 （单选题）A. QFII B. QDII C. RQFII D. RQDII [MustVIP]...
以下选项中，一般不属于董事会权利的是()。 （单选题）A. 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 B. 决定公司的经营计划和投资方案 C. 制订公司的年度财务预算方案决算方案 D. 修改公司章程 [MustVIP]...
小李M创业投资基金分别是X生物科技的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。 （单选题）A. 回售权 B. 第一拒绝权 C. 反稀释权 D. 拖售权 [M...
2017年9月5日，证监会发布《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，其中关于管理人的估值技术的表达错误的是（ ）。 （单选题）A. 基金管理人改变估值技术时，应当本着最大限度保护投资者利益者的原则及时 进行临时公告 B. 基...
下列关于久期和凸性的说法中，错误的是（ ）。 （单选题）A. 麦考利久期是指债券的平均到期时间 B. 利用久期来计算债券价格的波动性是精确值 C. 凸性是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式 D. 凸性导致债券收益率下降所...
关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是（ ）。 （单选题）A. 完全复制抽样复制和优化复制指数方法所需要样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减 B. 被动投资复制指数会产生复制成本 C. 指数复制可以采用完全复制抽样复制和优化复制等...
客户账户信息不包括()。 （单选题）A. 账号 B. 业务凭证 C. 账户开立时间 D. 开户行 [MustVIP]...
关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是()。 （单选题）A. 基金管理人各机构部门和岗位职责应当保持相对独立 B. 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员 C. 未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素 D. 基金管理人...
在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。 （单选题）A. 3 B. 10 C. 1 D. 5 [MustVIP]...
下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是()。 Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场基金市场主体及其活动 Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构 （单选题）...
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