基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。 Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明 Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书 Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告 Ⅳ．基金托管银行出具...
（ ）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。 （单选题）A. 利润表分析 B. 财务报表分析 C. 资产负债表分析 D. 现金流量表分析 [MustVIP]...
下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?() （单选题）A. 合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定 B. 在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其...
按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（）。 （单选题）A. 50% B. 20% C. 30% D. 60% [MustVIP]...
下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。 （单选题）A. 接受客户委托，代理客户进行投资决策 B. 提供市场行情分析资讯，揭示市场风险 C. 做好客户动态分析 D. 加强客户沟通，了解客户深度需求 [MustVIP]...
关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（ ）。 （单选题）A. 股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款 B. 回售条款由发行人行使 C. 回售条款由可转债持有人行使 D. 回售价格根据回售时标的股票市价确定 [MustVIP]...
债权人获得的年利率为2．8％，若实际利率为1．4％，则通货膨胀率为（ ）。 （单选题）A. -1．4％ B. 2％ C. 1．4％ D. 4．2％ [MustVIP]...
基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人基金销售机构不得()。 Ⅰ．办理预售业务 Ⅱ．公布基金宣传推介材料 Ⅲ．发售基金份额 Ⅳ．举办客户推介会 （单选题）A. ⅠⅡⅢⅣ B. ⅡⅢⅣ C. ⅠⅡⅢ D. ⅠⅢⅣ [MustVIP]...
假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是（ ） （单选题）A. 1% B. 2% C. 3% D. 5% [MustVIP]...
下列关于基金管理人内部治理结构的说法中，错误的是()。 （单选题）A. 股东会董事会监事会和高级管理人员职责权限要明确 B. 基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本 C. 基金管理人应当建立良好的内部治理结构 D. 公司监事...
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