试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．央行票据（单选题）A.ⅠIIIB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅢⅣ[MustVIP]...
中国证券监督管理委员会对违反法律行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。Ⅰ．公开Ⅱ．公平Ⅲ．公正Ⅳ．平等（单选题）A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ[M...
证券公司债券的合格投资者要求注册资本在()万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。（单选题）A.1000B.2000C.3000D.4000[MustVIP]...
下列属于货币市场的是()。Ⅰ．同业拆借市场Ⅱ．票据市场Ⅲ．回购市场Ⅳ．债券市场（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
证券期货投资咨询机构与报刊电台电视台合办或者协办证券期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。Ⅰ．项目负责人Ⅱ．合作内容Ⅲ．起止时间Ⅳ．版面安排或者节目时间段（单选题）A.ⅠⅡⅣ...
设立证券公司应当具备的条件有()。 Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元 Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本 Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施（单选题）A.Ⅲ；ⅣB.Ⅰ；Ⅱ；ⅣC.Ⅱ；Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ...
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。（单选题）A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部[MustVIP]...
下列关于公司合并的说法中，正确的有（）。Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继（单选题）A.ⅠⅣB.ⅡⅢ...
在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。（单选题）A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》[MustVIP]...
()是指证券交易所期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券期货交易活动，或者明示暗示他人从事相关交易活动。（单选题）A...
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