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下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。（单选题）
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。（单选题）A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露（单选题）
下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)7 阅读#证券从业资格证
下列关于股票的永久性的说法中，错误的是()。（单选题）
下列关于股票的永久性的说法中，错误的是()。（单选题）A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
非公开发行的公司债券仅限于在(　　)范围内转让（单选题）
非公开发行的公司债券仅限于在(　　)范围内转让（单选题）A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
下列属于压力测试主要环节的有( )。
Ⅰ利率总水平的突发性变动Ⅱ主要市场利率之间关系的变动
Ⅲ收益率曲线的斜率和形状发生变化Ⅳ参数失效或参数设定不正确（单选题）
下列属于压力测试主要环节的有( )。 Ⅰ利率总水平的突发性变动Ⅱ主要市场利率之间关系的变动 Ⅲ收益率曲线的斜率和形状发生变化Ⅳ参数失效或参数设定不正确（单选题）A. ⅠⅡⅢ B. ⅠⅡⅢⅣ C. ⅢⅣ D. ⅠⅢⅣ...
1年前 (2023-12-01)7 阅读#证券从业资格证
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。（单选题）
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。（单选题）A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
下列不属于健康保险的是（　　）。（单选题）
下列不属于健康保险的是（　　）。（单选题）A. 意外伤害保险 B. 疾病保险 C. 收入保障保险 D. 护理保险 [MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
在历史成本计量下，下列表述中．错误的是（）。（单选题）
在历史成本计量下，下列表述中．错误的是（）。（单选题）A. 负债按预期需要偿还的现金或现金等价物的折现金额计量 B. 负债按因承担现时义务的合同金额计量 C. 资产按购买时支付的现金或现金等价物的金额计量 D. 资产按购置资产时所付...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
下面关于社会融资总量的说法，错误的是(　　)。（单选题）
下面关于社会融资总量的说法，错误的是(　　)。（单选题）A. 指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额 B. 存量概念 C. 期初期末余额的差额 D. 各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算 [MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。（单选题）
股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。（单选题）A.6个月B.1年C.2年D.3年[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证

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