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证券公司不得接受本公司的(　　)成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶（单选题）
证券公司不得接受本公司的(　　)成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶（单选题）A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度（单选题）
评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。（单选题）
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。（单选题）A.1B.2C.3D.4[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
（　　）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限嵌入条款等)两种债券收益率的差额。（单选题）
（　　）是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限嵌入条款等)两种债券收益率的差额。（单选题）A. 信用评级 B. 信用利差 C. 差异率 D. 市场风险 [MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
股东大会作出修改公司章程增加或减少注册资本的决议，以及公司合并分立解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。（单选题）
股东大会作出修改公司章程增加或减少注册资本的决议，以及公司合并分立解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。（单选题）A.2／3B.1／2C.3／4D.1／3[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。（单选题）
公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。（单选题）A.1B.2C.3D.5[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
（）是股票最基本的特征。（单选题）
（）是股票最基本的特征。（单选题）A. 收益性 B. 安全性 C. 风险性 D. 流动性 [MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)4 阅读#证券从业资格证
基金管理人与托管人之间是()的关系。（单选题）
基金管理人与托管人之间是()的关系。（单选题）A.相互依赖B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡[MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)5 阅读#证券从业资格证
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理（单选题）
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害...
1年前 (2023-12-01)6 阅读#证券从业资格证
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由(　　)对研究报告进行合规审查。
Ⅰ．合规管理部门
Ⅱ．研究部门的合规专员
Ⅲ．投资部
Ⅳ．交易部（单选题）
实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由(　　)对研究报告进行合规审查。 Ⅰ．合规管理部门 Ⅱ．研究部门的合规专员 Ⅲ．投资部 Ⅳ．交易部（单选题）A. ⅠⅣ B. ⅢⅣ C. ⅠⅡ D. ⅡⅢⅣ [MustVIP]...
1年前 (2023-12-01)3 阅读#证券从业资格证

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