下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（）。Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时Ⅳ．监事提议召开时（单选题）A...
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。（单选题）A.债券基金股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金[MustVIP]...
中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，( )。 Ⅰ利率下降时，股票价格下降Ⅱ利率下降时，股票价格上升 Ⅲ利率上升时，股票价格下降Ⅳ利率上升时，股票价格上升 （单选题）A. ⅠⅢ...
应收账款周转率提高意味着（ ）。 Ⅰ．短期偿债能力增强Ⅱ．收账费用减少 Ⅲ．收账迅速，账龄较短Ⅳ．销售成本降低 （单选题）A. Ⅰ．Ⅱ B. Ⅱ．Ⅲ C. Ⅰ．Ⅳ D. Ⅰ．Ⅲ [MustVIP]...
下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。 （单选题）A. 证券分析师应当遵循独立客观公平审慎专业诚信的执业原则 B. 证券分析师只能与一家证券公司执业 C. 证券分析师不得通过广播电视网络报刊等公众媒体以及报告会交流会等形式，发表涉及...
下列各项中，属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。Ⅰ．网上委托Ⅱ．违约责任和免责条款Ⅲ．投资范围和投资限制Ⅳ．变更和撤销（单选题）A.ⅡⅣB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款（单选题）A.ⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢ[MustVIP]...
下列关于现值和终值的说法中，正确的有( )。 Ⅰ随着复利计算频率的增加，实际利率增加，现金流量的现值增加 Ⅱ期限越长，利率越高，终值就越大大 Ⅲ货币投资的时间越早，在一定时期期末所积累的金额就越高 IV．利率越低或年...
证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。Ⅰ．公开Ⅱ．平等Ⅲ．自愿Ⅳ．诚实信用（单选题）A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。（单选题）A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万...
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