()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（单选题）A.金融远期B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具[MustVIP]...
申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书公司章程等相关文件。（单选题）A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委[MustVIP]...
自2007年11月以来，主要的远期品种为()。Ⅰ．1M×4MⅡ．3M×6MⅢ．2M×4MⅣ．9M×12M（单选题）A.ⅡⅢⅣB.Ⅰ．ⅡⅣC.ⅡⅢD.Ⅰ．ⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确...
下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。（单选题）A.公司净资产不少于人民币3000万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近3年无重...
以下正确描述了货币政策一般传导过程的是(()。（单选题）A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标...
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括()。 Ⅰ．给予警告 Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款（单选题）A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustV...
发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括()。Ⅰ．筹资者的资信Ⅱ．资金的使用方向Ⅲ．市场利率变化Ⅳ．债券的变现能力（单选题）A.ⅠⅡB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ[MustVIP]...
下列关于失业率的相关概念，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．我国统计部门登记的失业率是城镇登记失业率 Ⅱ．城镇登记失业人口指的是拥有非农业户口在一定劳动年龄内有劳动能力有工作要 求而没有工作在当地的就业服务机构进行登记求职 Ⅲ．城镇登记失业率以...
下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券Ⅲ．泄露客户资料Ⅳ．侵占损害客户的合法权益（单选题）A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC....
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