《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经()作出决议。A、董事会B、监事会C、股东大会D、证监会[MustVIP]...
根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、5;1万元以上10万元以下B、3;3万元以上10万元以下C、5;1万元...
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货...
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响...
虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。A、证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求B、信息公开的对象不同C、行为主体的角度D、行为主体的性质[MustVIP]...
()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。A、金融诈骗罪B、背信运用受托财产罪C、诱骗投资者买卖证券罪D、泄露内幕信息罪[MustVIP]...
关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A、公司股东人数应当为2人以上50人以下B、公司股东不能以特许经营权作价出资C、公司营业执照签发日期为公司成立日期D、公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%[MustVIP]...
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会[MustVIP]...
在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。A、3%B、5%C、10%D、15%[MustVIP]...
对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B、证券公司应当向客户...
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