中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施的情形包括()。Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅲ．未依法履行持续督导义务的Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的（单选题）

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 9#证券从业资格证

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话

出具警示函

责令改正等监管措施的情形包括()。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的（单选题）

A.Ⅰ

Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

B.Ⅰ

Ⅱ

Ⅲ

C.Ⅰ

Ⅳ

D.Ⅱ

Ⅲ

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