证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告()等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户（单选题）

帮考试1年前 (2023-12-01)阅读数 5#证券从业资格证

证券公司

证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话

出具警示函

责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

()等监管措施。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．责令处分有关人员 Ⅳ．责令暂停新增客户（单选题）

A.Ⅰ

Ⅱ

Ⅳ

B.Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

C.Ⅰ

Ⅱ

Ⅲ

Ⅳ

D.Ⅰ

Ⅲ

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