基金投资涉及投资者的身份地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的()。 （单选题）A. 专业规范 B. 有效沟通 C. 安全第一 D. 客户至上 [MustVIP]...
陈女士在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为110元。那么该区间内，总持有区间收益率为（ ）。 （单选题）A. 10% B. 11% C. 12% D. 1...
下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是()。 （单选题）A. 操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为 B. 某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量...
关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的是()。 （单选题）A. 监事会 B. 董事会 C. 公司经理层 D. 纪律检查委员会 [MustVIP]...
影响个人投资者资产配置的因素包括（）。 Ⅰ 投资期限的长短 Ⅱ 业绩比较标准的选择 Ⅲ 流动性的高低 Ⅳ 收益要求 （单选题）A. ⅡⅢ B. ⅠⅢⅣ C. ⅠⅡⅣ D. ⅠⅡⅢⅣ [MustVIP...
基金的自律组织主要包含()。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券投资基金业协会 Ⅳ．中国人民银行 （单选题）A. ⅠⅡⅢ B. ⅡⅢ C. ⅠⅡⅢⅣ D. ⅠⅢⅣ [MustVIP]...
下列关于战术资产配置的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．战术资产配置通过偏离战略资产配置，捕捉各类资产的短期回报率波动，增强投资组合回报率 Ⅱ．战术资产配置在动态调整资产配置时，不需要再次估计投资者投资目标是否有变 Ⅲ．战术资产配置在动态调...
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是（） （单选题）A. 基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交 B. 董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 C. 公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对...
商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。 （单选题）A.中国人民银行 B.中国证券投资基金业协会 C.中国银保监会 D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构 [MustVIP]...
()可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。 （单选题）A. 混合基金 B. 指数基金 C. ETF D. QDII [MustVIP]...
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